局雙隨機(jī)一公開自查報告1
一、制度機(jī)制建設(shè)情況
為切實開展“雙隨機(jī)一公開”工作，我局組織召開專題會議，對“雙隨機(jī)”抽查工作進(jìn)行部署安排，提出工作要求，統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)真制訂了《隨機(jī)抽查事項表》《非隨機(jī)抽查事項表》和《執(zhí)法檢查人員名錄庫表》。并依據(jù)《中華人民共和國水法》《中華人民共和國水土保持法》《中華人民共和國防洪法》等相關(guān)法律法規(guī)，全面梳理檢查事項，認(rèn)真制定《防城港市水利局“雙隨機(jī)一公開”工作方案》，“雙隨機(jī)”抽查基礎(chǔ)工作穩(wěn)步推進(jìn)。經(jīng)梳理核查，市水利局共梳理確認(rèn)隨機(jī)抽查事項4項，非隨機(jī)抽查事項21項。
根據(jù)梳理結(jié)果，我局已編制隨機(jī)抽查事項清單，黨組認(rèn)真研究制定了《“雙隨機(jī)”抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作方案》，方案中對建立健全執(zhí)法檢查人員名錄庫和市場主體名錄庫、建立健全抽查機(jī)制等重點(diǎn)工作的主要內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作進(jìn)度安排等方面都作了具體規(guī)定，具有較強(qiáng)的針對性和可操作性。
“一單兩庫”的建立是落實“雙隨機(jī)”抽查制度，規(guī)范對企業(yè)事中事后監(jiān)管的重要基礎(chǔ)。我局隨機(jī)抽查事項清單4項抽查內(nèi)容、執(zhí)法檢查人員名錄庫8人。為規(guī)范推進(jìn)“一單兩庫”建立工作，對上報的內(nèi)容認(rèn)真審核確認(rèn)，逐項查閱對照隨機(jī)抽查事項清單中抽查依據(jù)引用的法律法規(guī)條文，并對屬于同一抽查內(nèi)容進(jìn)行了合并。為確保檔案材料齊全，方便日后管理，對所有紙質(zhì)材料按單位分門別類整理，所有電子文檔材料集中拷貝留存，建立起規(guī)范化的電子及紙質(zhì)文書檔案，為今后動態(tài)管理打下了堅實的基礎(chǔ)。
二、“雙隨機(jī)”抽查檢查情況
首先我局確定科學(xué)抽查方式。制定嚴(yán)格的抽查工作規(guī)則，根據(jù)工作實際和監(jiān)管能力等情況，由相關(guān)科(站、室)分類確定抽查比例和頻次，對投訴舉報多、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄、可能涉及到重大安全隱患等情況的檢查對象適當(dāng)加大隨機(jī)抽查力度，如我們根據(jù)自治區(qū)防汛抗旱指揮部辦公室要求，加大對水庫汛期安全調(diào)度運(yùn)用計劃審批及洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)建設(shè)非防洪項目洪水影響評價報告審批進(jìn)行抽查。抽查前，按照公開公正的原則，一次性隨機(jī)抽取檢查對象和執(zhí)法人員。二是明確職責(zé)劃分。按照“全面覆蓋、動態(tài)管理、合理分工、屬地管理、分級負(fù)責(zé)”原則，我局負(fù)責(zé)對由我局審批事項進(jìn)行抽查，各縣(市、區(qū))水利局分別負(fù)責(zé)各自轄區(qū)內(nèi)審批權(quán)限的隨機(jī)抽查事項進(jìn)行抽查。局監(jiān)察室對各科(站、室)、各縣(市、區(qū))水利局“雙隨機(jī)”抽查完成情況進(jìn)行督查。三是強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。明確要求對抽查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)加大懲處力度。全面實行“一抽查一通報”制度，在每次抽查完成后將抽查結(jié)果及違法問題查處結(jié)果及時予以通報，并在相關(guān)網(wǎng)站上公布，接受社會監(jiān)督。
三、下一步工作安排
下一步，市水利局在向有關(guān)部門上報工作方案的同時，將按照全面覆蓋、動態(tài)管理的原則，抓緊建立執(zhí)法檢查人員名錄庫和市場主體名錄庫，建立健全“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，將事中事后監(jiān)管職責(zé)切實落實到位。
局雙隨機(jī)一公開自查報告2
一、檢查范圍
本次檢查，由省、設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市和各縣(市、區(qū))財政部門從中國政府采購網(wǎng)和我省政府采購分網(wǎng)完成網(wǎng)上登記的代理機(jī)構(gòu)名單范圍內(nèi)，隨機(jī)選擇代理本級、本地政府采購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(包括本地注冊和外地注冊在本地執(zhí)業(yè)的代理機(jī)構(gòu))作為檢查對象。原則上近三年內(nèi)已經(jīng)檢查過的代理機(jī)構(gòu)不再列入本次檢查范圍(名單詳見附件4)。本次檢查主要針對xxx5年代理的政府采購項目，每家代理機(jī)構(gòu)抽取的項目一般不少于5個。對于以公共資源交易中心名義代理的政府采購項目，也應(yīng)當(dāng)被作為檢查對象。
按照財政部“檢查比率不得低于本省(區(qū)、市)代理機(jī)構(gòu)總量的10%，檢查數(shù)量原則上不得少于20家”的要求，此次省級檢查3家，各設(shè)區(qū)市(含所轄縣、市、區(qū))根據(jù)本地實際先上報5家，定州市和辛集市各上報2家。為避免多級重復(fù)檢查，省財政廳將對各市上報代理機(jī)構(gòu)檢查名單進(jìn)行統(tǒng)籌安排，最終確定各市檢查名單。
二、檢查內(nèi)容
本次檢查涵蓋政府采購活動的全過程，主要包括委托代理、文件編制、進(jìn)口核準(zhǔn)、方式變更、信息公告、保證金、評審過程、中標(biāo)成交、合同管理、質(zhì)疑答復(fù)等十個方面內(nèi)容。檢查依據(jù)包括《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例，以及有關(guān)制度辦法和規(guī)范性文件等(詳見附件1)。
三、檢查時間
檢查時間從xxx6年5月下旬開始，10月中旬結(jié)束。具體安排如下：
(一)準(zhǔn)備階段(5月20日至5月31日)：省財政廳制定下發(fā)檢查方案，省、設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門成立檢查工作組(設(shè)區(qū)市財政部門檢查縣級采購項目的，檢查組應(yīng)包括縣級財政部門相關(guān)人員)，確定并上報擬檢查代理機(jī)構(gòu)名單。
(二)自查階段(6月1日-6月30日)：省財政廳統(tǒng)籌安排，確定代理機(jī)構(gòu)檢查名單，通知各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政局。設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門向被檢查單位送達(dá)檢查通知。被檢查單位根據(jù)通知要求，整理被抽檢采購項目相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)和資料，對照檢查依據(jù)對xxx5年度執(zhí)業(yè)情況形成自查報告。各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門6月25日前向省政府采購辦公室報送本市自查階段完成情況。
(三)書面審查階段(7月1日至7月31日)：檢查工作組對被檢查單位提供的資料進(jìn)行書面審查，對照檢查指標(biāo)體系(財政部統(tǒng)一制定，另發(fā)。)初步掌握采購項目的操作執(zhí)行情況，編制工作底稿。各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門7月25日前向省財政廳報送書面審查情況。
(四)現(xiàn)場檢查階段(8月1日至8月31日)：結(jié)合書面審查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查組進(jìn)一步到被檢查單位實施現(xiàn)場檢查，與被檢查單位溝通，并簽字蓋章確認(rèn)工作底稿。各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門8月15日前向省財政廳報送現(xiàn)場檢查情況。
(五)處理處罰階段(9月1日至9月30日)：各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門針對本級檢查發(fā)現(xiàn)的問題，依法進(jìn)行處理處罰，并將處理處罰結(jié)果于9月20日前報省財政廳。
(六)匯總報告階段(10月1日至10月15日)：各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門總結(jié)監(jiān)督檢查工作，并于10月10日前報送省財政廳。
四、工作要求
本次監(jiān)督檢查由財政部牽頭組織，省、設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門分別組成監(jiān)督檢查組，按照“縱向聯(lián)動、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級檢查、依法處理”的原則，分別對本級、轄區(qū)內(nèi)的政府采購項目的代理機(jī)構(gòu)xxx5年度執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，設(shè)區(qū)市監(jiān)督檢查組可請代理機(jī)構(gòu)代理項目地的縣(市、區(qū))財政部門派員參加。檢查工作按照“雙隨機(jī)、一公開”的要求創(chuàng)新監(jiān)管方法，在隨機(jī)抽取檢查對象基礎(chǔ)上，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，及時主動公開檢查情況和處理結(jié)果。為確保全國檢查工作統(tǒng)一規(guī)范，本次檢查將按照聯(lián)動工作計劃，對組織安排、檢查內(nèi)容、問題分類和處理口徑等方面實施標(biāo)準(zhǔn)化管理,并組織各級財政部門在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)抓好落實。
省財政廳成立以主管廳領(lǐng)導(dǎo)為組長的專項監(jiān)督檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織和督導(dǎo)全省檢查工作，省廳政府采購辦公室負(fù)責(zé)具體檢查日常工作。各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市財政部門要制定詳細(xì)的檢查工作計劃，明確工作要求，確保檢查工作順利實施。檢查過程中，要嚴(yán)格履行檢查程序，遵守檢查紀(jì)律，依法處理違法違規(guī)問題，切實做到依法行政、公正廉潔。
